马鞍山经济技术开发区建设投资有限公司(以下简称发行人)于2016年1月26日发行了马鞍山经济技术开发区建设投资有限公司非公开发行2016年公司债券,债券代码:135216,发行规模15亿元。该债券由光大证券股份有限公司承销并担任受托管理人。
经查明,发行人在该期债券存续过程中,存在将募集资金转借他人,用于股权投资,未按约定用途使用募集资金的违规行为。根据募集说明书约定,该债券募集资金9亿元用于偿还有息债务,6亿元用于补充公司流动资金。然而,发行人在实际收到募集资金后,先后于2016年2月1日将115万元用于发放开发区内企业的高管个税补贴;于2016年2月2日及7月27日将总计4700万元转借给马鞍山经济技术开发区管理委员会用于支付其与马鞍山中冶经济技术开发区置业有限公司的安置房代建工程;于2016年2月2日将3000万元转借给富港电子公司;于2016年3月15日将3000万元投资于马鞍山盛皖景瑞投资管理中心;另外,发行人还有多笔将募集资金用于开发区内企业的使用税奖励补贴、投资补助款、财政奖励等违规使用募集资金行为。
上述行为违反了《公司债券交易与管理办法》第十五条和《上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第1.7条、第7.1条的规定。目前,相关违规行为已经纠正。
鉴于上述行为的性质及情节,经上海证券交易所(以下简称本所)纪律处分委员会审核通过,根据《暂行办法》第1.7条、第7.1条、第7.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定,本所做出如下纪律处分决定:对马鞍山经济技术开发区建设投资有限公司予以通报批评。
公司应当引以为戒,严格按照法律、法规和《暂行办法》的规定,完善公司募集资金使用管理制度,保护债券持有人的合法权益。
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